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中央企業(yè)合規(guī)管理辦法

日期:2023-06-21

(2022年8月23日 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第 42 號公布 自 2022年10月1日 起施行)


 

第一章 總則

 

第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想,落實全面依法治國戰(zhàn)略部署,深化法治央企建設(shè),推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理,切實防控風(fēng)險,有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。

第二條 本辦法適用于國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國資委)根據(jù)國務(wù)院授權(quán)履行出資人職責(zé)的中央企業(yè)。

第三條 本辦法所稱合規(guī),是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則,以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險,是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

本辦法所稱合規(guī)管理,是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的,以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向,以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象,開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。

第四條 國資委負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作,對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進行考核評價,依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。

第五條 中央企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:

(一)堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)作用,落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求,把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

(二)堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié),貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程,落實到各部門、各單位和全體員工,實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。

(三)堅持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求,明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé),嚴(yán)格落實員工合規(guī)責(zé)任,對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。

(四)堅持務(wù)實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系,突出對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理,充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段,切實提高管理效能。

第六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機構(gòu)、人員、經(jīng)費、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件,保障相關(guān)工作有序開展。

 

第二章 組織和職責(zé)

 

第七條 中央企業(yè)黨委(黨組)發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用,推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實,不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度,企業(yè)黨建工作機構(gòu)在黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)下,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé),推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實。

第八條 中央企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險作用,主要履行以下職責(zé):

(一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報告等。

(二)研究決定合規(guī)管理重大事項。

(三)推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。

(四)決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。

第九條 中央企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用,主要履行以下職責(zé):

(一)擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案,經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實施。

(二)擬訂合規(guī)管理基本制度,批準(zhǔn)年度計劃等,組織制定合規(guī)管理具體制度。

(三)組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險事件。

(四)指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

第十條 中央企業(yè)主要負責(zé)人作為推進法治建設(shè)第一責(zé)任人,應(yīng)當(dāng)切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責(zé),積極推進合規(guī)管理各項工作。

第十一條 中央企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會,可以與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)等合署辦公,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作,定期召開會議,研究解決重點難點問題。

第十二條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官,不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù),由總法律顧問兼任,對企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé),領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作,指導(dǎo)所屬單位加強合規(guī)管理。

第十三條 中央企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任,主要履行以下職責(zé):

(一)建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程,開展合規(guī)風(fēng)險識別評估,編制風(fēng)險清單和應(yīng)對預(yù)案。

(二)定期梳理重點崗位合規(guī)風(fēng)險,將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。

(三)負責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

(四)及時報告合規(guī)風(fēng)險,組織或者配合開展應(yīng)對處置。

(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員,由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任,接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。

第十四條 中央企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作,主要履行以下職責(zé):

(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。

(二)負責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查。

(三)組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警和應(yīng)對處置,根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價。

(四)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報,提出分類處置意見,組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。

(五)組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn),受理合規(guī)咨詢,推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員,加強業(yè)務(wù)培訓(xùn),提升專業(yè)化水平。

第十五條 中央企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督,對違規(guī)行為進行調(diào)查,按照規(guī)定開展責(zé)任追究。

 

第三章 制度建設(shè)

 

第十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度,根據(jù)適用范圍、效力層級等,構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。

第十七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度,明確總體目標(biāo)、機構(gòu)職責(zé)、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。

第十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護等重點領(lǐng)域,以及合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù),制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域,根據(jù)所在國家(地區(qū))法律法規(guī)等,結(jié)合實際制定專項合規(guī)管理制度。

第十九條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況,及時對規(guī)章制度進行修訂完善,對執(zhí)行落實情況進行檢查。

 

第四章 運行機制

 

第二十條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警機制,全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)險,建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫,對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析,對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時預(yù)警。

第二十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程,重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字,對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點等,定期對審查情況開展后評估。

第二十二條 中央企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險,相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時采取應(yīng)對措施,并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報告。

中央企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件,或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險事件,造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的,應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭,合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào),相關(guān)部門協(xié)同配合,及時采取措施妥善應(yīng)對。

中央企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時向國資委報告。

第二十三條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機制,通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等,堵塞管理漏洞,提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

第二十四條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱,相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報,并就舉報問題進行調(diào)查和處理,對造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的,移交責(zé)任追究部門;對涉嫌違紀(jì)違法的,按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機構(gòu)。

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對舉報人的身份和舉報事項嚴(yán)格保密,對舉報屬實的舉報人可以給予適當(dāng)獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復(fù)。

第二十五條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機制,明確責(zé)任范圍,細化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn),針對問題和線索及時開展調(diào)查,按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度,將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。

第二十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運作機制,加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),避免交叉重復(fù),提高管理效能。

第二十七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展合規(guī)管理體系有效性評價,針對重點業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時開展專項評價,強化評價結(jié)果運用。

第二十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容,納入對所屬單位的考核評價。

 

第五章 合規(guī)文化

 

第二十九條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨委(黨組)法治專題學(xué)習(xí),推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強化合規(guī)意識,帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。

第三十條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制,制定年度培訓(xùn)計劃,將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

第三十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)宣傳教育,及時發(fā)布合規(guī)手冊,組織簽訂合規(guī)承諾,強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。

第三十二條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念,遵守合規(guī)要求,接受合規(guī)培訓(xùn),對自身行為合規(guī)性負責(zé),培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

 

第六章 信息化建設(shè)

 

第三十三條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)管理信息化建設(shè),結(jié)合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。

第三十四條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程,查找合規(guī)風(fēng)險點,運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程,針對關(guān)鍵節(jié)點加強合規(guī)審查,強化過程管控。

第三十五條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通,實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

第三十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù),加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測,實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警、快速處置。

 

第七章 監(jiān)督問責(zé)

 

第三十七條 中央企業(yè)違反本辦法規(guī)定,因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的,國資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改;造成損失或者不良影響的,國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。

第三十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題,或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為,給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。

 

第八章 附則

 

第三十九條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法,結(jié)合實際制定完善合規(guī)管理制度,推動所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。

第四十條 地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)參照本辦法,指導(dǎo)所出資企業(yè)加強合規(guī)管理工作。

第四十一條 本辦法由國資委負責(zé)解釋。

第四十二條 本辦法自2022年10月1日起施行。


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